عمالقة البنوك الأمريكية يواجهون أكثر من مليار دولار من الغرامات على البريد الإلكتروني غير المصرح به واستخدام WhatsApp

يواجه عمالقة البنوك مثل JPMorgan Chase و Bank of America مجتمعين أكثر من مليار دولار (حوالي 8000 كرور روبية) في الغرامات التنظيمية لاستخدام الموظفين لأدوات المراسلة غير المعتمدة ، بما في ذلك البريد الإلكتروني والتطبيقات مثل WhatsApp.

بدأت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) في التحقيق في ممارسات الاحتفاظ بالسجلات لدى البنوك فيما يتعلق باستخدام الأجهزة الشخصية العام الماضي ، حسبما أفادت رويترز في ذلك الوقت ، كما تقوم لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC) بفحص القضية ، والإفصاحات المصرفية. مشاهده.

فيما يلي قائمة بالغرامات التي دفعتها الشركات المالية بالفعل أو تتوقع دفعها ، وفقًا للإفصاحات الأخيرة:

ج. ب. مورجان تشيس

تم تغريم شركة الوساطة والوساطة التابعة لـ JP Morgan Chase مبلغ 200 مليون دولار (حوالي 1600 كرور روبية) العام الماضي من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) ولجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) بسبب الإخفاقات الواسعة النطاق في الحفاظ على اتصالات الموظفين على الأجهزة المحمولة الشخصية وتطبيقات المراسلة ورسائل البريد الإلكتروني. أقرت JP Morgan بأن سلوكها ينتهك قوانين الأوراق المالية. كانت العقوبة واحدة من أولى إجراءات الإنفاذ الرئيسية التي تم رفعها في عهد رئيس SEC Gary Gensler.

مورجان ستانلي

وافق Morgan Stanley مبدئيًا على دفع 125 مليون دولار (حوالي 1000 كرور روبية) إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات و 75 مليون دولار (حوالي 600 كرور روبية) إلى لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) لحل التحقيقات في ممارسات حفظ السجلات الخاصة بها ، كما قالت في يوليو. لقد خصصت بالفعل 200 مليون دولار (حوالي 1600 كرور روبية) في أرباح الربع الثاني للاستعداد للعقوبة.

بنك امريكي

خصص Bank of America حوالي 200 مليون دولار (حوالي 1600 كرور روبية) في الربع الثاني للتقاضي المرتبط بالرسائل الإلكترونية غير المصرح بها من قبل موظفيه. قال البنك في أواخر يوليو إنه يجري محادثات تسوية مع لجنة الأوراق المالية والبورصات ولجنة تداول السلع الآجلة.

سيتي جروب

تخضع Citi للتحقيق من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) للتواصل عبر القنوات غير المعتمدة التي يستخدمها موظفوها ، حسبما كشفت الشركة في ملف تنظيمي في فبراير.

قال المدير المالي مارك ماسون ، خلال تقرير أرباح الربع الثاني ، في يوليو / تموز ، إن الشركة خصصت احتياطيات للتعامل مع الأمر. لم يحدد المبلغ ، لكنه قال إنه يتماشى مع ما كشفت عنه الشركات النظيرة.

جولدمان ساكس

وقال بنك جولدمان ساكس في “مناقشات متقدمة” مع لجنة الأوراق المالية والبورصات ولجنة تداول السلع الآجلة لحل التحقيقات ، كما جاء في تقرير للربع الثاني.

باركليز

قال بنك باركليز البريطاني إنه توصل إلى اتفاق من حيث المبدأ لدفع 200 مليون دولار (حوالي 1600 كرور روبية) للمنظمين الأمريكيين ، حسبما قالت الشركة في أرباحها نصف السنوية في يوليو.

Credit Suisse Group AG

وقال بنك كريدي سويس في يوليو تموز إنه حجز 200 مليون دولار مخصصات تقاضي تتعلق بشكل أساسي بقواعد حفظ السجلات.

دويتشه بنك ايه جي

أعلن دويتشه بنك في أواخر يوليو / تموز أنه خصص 165 مليون يورو في بنود إضافية للإنفاذ التنظيمي المحتمل ، جزئياً من تحقيقات لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) ولجنة تداول السلع الآجلة (CFTC).

يو بي إس جروب إيه جي

وقالت مجموعة يو بي إس إن المنظمين الأمريكيين يجرون تحقيقات في البنك ومؤسسات مالية أخرى تتعلق باتصالات الأعمال.

© طومسون رويترز 2022